chapter 1 §§ ∼ 211-1

總則003



chapter 2 §§ 2 ∼ 243-8

有價證券之募集、發行、私募及買賣045

第一節有價證券之募集、發行及買賣§§ 2 ∼ 243 045

第二節有價證券之收購§§ 3 - 1 4∼ 43-5 084

第三節有價證券之私募及買賣§§ 3 - 6 4∼ 43-8 093



chapter 3 §§ 4 ∼ 488

證券商100

第一節通則§§ 4 ∼ 470 100

第二節證券承銷商§§ 1 ∼ 782 107

第三節證券自營商§§ 3 ∼ 884 109

第四節證券經紀商§§ 5 ∼ 888 110



chapter 4 §§ 9 ∼ 892

證券商同業公會111



chapter 5 §§ 3 ∼ 9165

證券交易所112

第一節通則§§ 3 ∼ 9102 112

第二節會員制證券交易所§§ 0 3 ∼1 123 114

第三節公司制證券交易所§§ 2 4 ∼1 137 119

第四節有價證券之上市及買賣§§ 3 8 ∼1 157-1 122

第五節有價證券買賣之受託§§ 5 8 ∼1 160 163

第六節監督§§ 6 1 ∼1 165 164



chapte r 5 1 §§ 6 5 - 1 ∼ 165-3

外國公司 165



chapter 6 §§ 6 6 ∼1 170

仲裁 168



chapter 7 §§ 7 1 ∼1 180-1

罰則 170



chapter 8 §§ 8 1 ∼1 183

附則 194

appendix



附錄 197

．證券交易法施行細則 197

．公開收購公開發行公司有價證券管理辦法 202

．發行人募集與發行有價證券處理準則（節錄） 211

．公開發行公司出席股東會使用委託書規則 214

．公開發行公司董事監察人股權成數及查核實施規則（節錄） 225

．證券交易法第一百五十七條之一第五項及第六項重大消息範圍及其公開方式管理辦法 227

．公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法 231

．股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法（節錄） 235

．公開發行公司審計委員會行使職權辦法（節錄） 239

．上市上櫃公司買回本公司股份辦法（節錄） 241

二版序



　　本書之類型內容上屬於法典中較新穎的嘗試，回想於創作之初，確曾讓筆者擔憂不已—本書是否能讓讀者們有效的瞭解及記憶證券交易法？所幸讀者們熱烈的反應，讓筆者暫時放下擔憂的心，並更加堅定信心，相信本書除確實能帶給讀者們不同凡響的感受外，亦能在工作與考試方面提供實質上的助力，而讀者的信任，也正是本書創作的原動力，為不辜負讀者的期待，筆者要求自己能提供最新、最完整、最有效的內容，繼續為讀者展開新的視野，此外藉由改版之檢視，提升自我思考能力，與讀者們一同成長。



　　本次的改版，配合證交法於104年初的修法，將部分之內容予以更改，而修法的重點涉及董事長、總經理的財報不實責任之減輕、公開收購適用範圍之擴大、增列連續買賣之要件以及公開資訊義務違反之罰則等，其中值得注意的是財報不實責任之減輕部分，將原本董事長、總經理之無過失責任修改成為推定過失責任，此外連續交易構成要件部分，另增加「影響市場價格或市場秩序之虞」要件，使連續交易成為結果犯，而上開修法之內容是否合理，固屬見仁見智，但必為學說、實務爭議所在，值得讀者深思。



　　本書能順利改版完成，最感謝的是讀者們的支持，給予筆者莫大的鼓勵與信心，另外學稔的編輯不辭辛勞，於百忙之中仍等待身在兵營的筆者，且積極參與探討本書之改版方向，讓筆者肅然起敬，再者，本書雖屬小作，但學稔團隊工作人員對本書改版全心全意投入之態度、專心致志之精神，值得筆者效法與學習，最後感謝父母與常賜教的同學與同事，若無你們的協助，相信本書的內容除了精采度必然降低外，更將延宕出版，筆者由是感激，在此向你們說一聲：「謝謝你！」